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来源:中国证券报 编辑/作者:徐昭 胡雨 周璐璐 发布时间:2019-11-26 03:46
摘要:中国证券业协会近日在北京召开证券行业廉洁文化研讨座谈会。多家行业机构代表分别介绍了公司廉洁文化建设的特色经验做法,重点就当前行业生态和突出问题,公司廉洁从业制度建设、教育培训、合规风控和监督检查工

  中国证券业协会近日在北京召开证券行业廉洁文化研讨座谈会。多家行业机构代表分别介绍了公司廉洁文化建设的特色经验做法,重点就当前行业生态和突出问题,公司廉洁从业制度建设、教育培训、合规风控和监督检查工作情况,境外廉洁文化建设实践等进行交流,并就发挥行业各方作用积极建言献策。

  与会代表表示,推动公司文化建设是自身提升“软实力”和打造核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的责任主体,将以证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上的动员讲话精神为指引,推动公司文化建设落地有声,抓石有痕,久久为功深耕“忠、专、实”的文化底蕴,坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念,更好服务我国经济高质量发展。

  反腐斗争形势严峻

  亟需重塑行业廉洁文化

  多位券商代表认为,近年来业内发生的大量案件表明,金融领域和证券行业的全面从严治党和反腐败斗争的基本形势依然严峻复杂,行业治理和反腐倡廉的任务依然任重道远,应高度重视证券行业多发、易发的腐败现象。

  对证券机构而言,申万宏源(行情000166,诊股)(港股06806)证券有限公司党委委员、纪委书记、监事会主席徐宜阳认为,高管监管难,基层一线、业务一线监督弱是普遍现象,也是一个老大难问题。在当前全面从严治党、全面加强行业监管的时代背景下,特别是在当前经济形势下,业务风险频出,要特别关注业务风险背后的腐败等问题。

  银河证券合规总监梁世鹏认为,目前证券行业存在一些共性问题,包括部分从业人员合法合规意识薄弱,对合规要求的学习流于形式;投资者对违法行为的警惕意识较差,甄别能力有限;不当的业务激励模式导致从业人员过度注重利益;公司内部控制机制缺失或运行失效,合规、审计、纪检、监察等职能缺位;公司管理层忽视重点风险业务或环节的内控管理,监督检查力度不够等。

  “证券从业人员价值多元,廉洁从业意识和纪律观念有待加强。”东兴证券(行情601198,诊股)纪委书记侯秉乾认为,同时,证券业务廉洁风险隐蔽性强,证券公司专职纪检监察干部人数较少,检查手段和监督能力稍显不足,也是证券行业在推进廉洁文化建设过程中存在的问题和挑战。

  亟需重塑行业廉洁文化

  廉洁文化不是抽象概念,其直接影响到中央各项决策部署在资本市场的落实,影响到资本市场的持续健康稳定发展。

  前期,监管部门、自律组织和行业机构多措并举,共同推进行业廉洁从业,促进行业廉洁文化形成。证监会出台《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,通过开展法规培训、案例警示和现场检查,联合纪检监察、司法机关等共同打击违法违规违纪行为,督促证券经营机构加强内部管控、提高执业质量,推动新时代证券行业规范发展。

  招商证券(行情600999,诊股)(港股06099)相关负责人认为,证券行业违法违规行为时有发生,一方面是利益大、诱惑大、违法违规成本低,证券经营机构内控管理水平不足,缺乏有效识别手段;另一方面是行业诚信体系建设有待完善,从业人员品行、声誉记录与聘用、入职、晋升等的约束、激励机制作用未充分发挥。重塑证券行业廉洁文化,时不我待。

  这一建议得到多位券商代表认同。他们认为,当前,在推进证券基金行业文化建设的整体背景下,各证券经营机构应不断增强文化自信,特别是摒弃“围猎”文化,以抓好廉洁从业规定落实为契机,“一体两面”推进证券行业廉洁文化建设,持续加强廉洁从业内控体系建设,形成特色内控要求,加大追责问责力度,坚守廉洁底线,促进资本市场生态不断向好发展。

  多措并举推进廉洁文化建设

  “国内证券行业可以借鉴境外廉洁文化建设、防商业贿赂方面的经验,通过完善法律体系、提高违法成本、加强执业道德建设、完善执业诚信系统等方式,逐步减少利益输送、商业贿赂等违法行为。”梁世鹏认为,在内部管理上,各证券公司自身要建立健全各项内控机制和科技防控能力,强化廉洁从业文化宣导,不断优化员工长效激励约束机制,以进一步防范道德风险。同时,建议协会可以通过分享行业廉洁从业警示案例及优秀管理经验,通过执业资格考试及继续教育增加道德宣导比重,完善诚信信息动态管理等方面,进一步引导行业廉洁文化建设的良性发展。

  对于国际经验,驻海通证券(行情600837,诊股)(港股06837)纪检监察组组长韩建新介绍称,海通证券在国际业务开展过程中,有目标、有意识地打造企业廉洁诚信文化,通过明确廉洁从业管理目标,因地制宜融入当地法治环境,建立《反贪及处理提供/接受礼物和款待的指引》《利益冲突政策》《员工涉及外部私人投资与担任高阶管理人指引》《客户反馈和投诉的指引》《个人交易监控的指引》《员工手册》等6项制度,财经,邀请廉政公署人员举办讲座,促使廉洁理念入脑入心,推动境外业务全面有序、稳健和持续发展。

  “目前证券机构存在多元监督的工作格局,有党内监督、治理监督、合规监督、内控监督等,监督力量分散,各司其职。”徐宜阳表示,在此情况下,应加强党的集中统一领导,也是与美国等西方资本市场的本质区别。

  同时,徐宜阳认为,要进一步加强企业监事会建设,做实做强监事会,并以此从公司治理层面统筹行政监督资源,有机融入全面从严治党的整体格局,确保企业和行业长期可持续健康发展。

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